董事会在银行合规管理过程中的职责包括 ( )

以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》?()

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )

商业银行合规风险管理的目标是()

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。

国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行,申请人应当具有拨付营运资金的能力,拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币,拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的( )

下列对物权的表述中不正确的是( )

按照《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )

核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于( )

金融创新应当以( )为中心。

以下不属于操作风险事件的是( )

以下不属于法律风险的是( )。

商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。

商业银行以()为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )

以下说法错误的是( )。

业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )

商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况.

在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是( )。

合规负责人的职责中,不包括( )。

商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。

商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于()

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。

商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

()是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。

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